第 1 題 基金托管人開展基金托管業務的準備階段是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】：
第 2 題 按照《公司法》的規定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有（ ）。
【正確答案】： D
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件（ ）。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額不少于人民幣50000萬元，在申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
第 62 題 下列屬于經紀型證券公司的業務范圍的包括（ ）。
【正確答案】： B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，具體包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 第 102 題 首次公開發行股票并在創業板上市主要應符合的條件有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 首次公開發行股票并在創業板上市主要應符合的條件有：①發行人應當具備一定的盈利能力；②發行人應當具有一定規模和存續時間；③發行人應當主營業務突出；④對發行人公司治理提出從嚴要求。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。 （ ）
【正確答案】： 錯
第 122 題 股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于社會公眾持有的退市公司的股份，證券公司可以以其業務設施提供代辦轉讓服務。
……
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