第 1 題 根據( )劃分,金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

【正確答案】: D
第 2 題 證券市場的基本功能不包括( )。

【正確答案】: C
……
二、不定項選擇題0.5分(共40題,每題0.5分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 加入WT0后3年內,中外合營公司不可以(不通過中方中介)從事 ( )的承銷。

【正確答案】: D
第 62 題 《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節,完善了現行的詢價制度,下面關于詢價制度敘述正確的是( )。

【正確答案】: B, C
……
二、不定項選擇題1分(共20題,每題1分,共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
第 101 題 會員制的證券交易所一般設立( )等機構。

【正確答案】: A, C, D
第 102 題 下列選項中,屬于證券公司風險資本準備基準計算標準的是( )。

【正確答案】: B, C, D
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯誤的用×表示,不選、錯選均不得分)
第 121 題 遠期利率協議也是一種遠期合約,買賣雙方商定將來一定時間段的協議利率,并固定利率,在將來的某清算日按規定的本金數額,由一方向另一方支付當初的協議利率和固定利率之間差額利息的貼現金額。 ( )
【正確答案】: 對
第 122 題 以價格為標的的美式招標,是以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價,各中標者的認購價格是不相同的。( )
【正確答案】: 錯
【參考解析】: 以價格為標的的美式招標,是以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價,各中標者的認購價格是不同的。
……
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