第 1 題 股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 有價(jià)證券未來的收益都可稱之為期值，因此股票的未來股息之和、債券的本息和，都可以稱之為期值
第 2 題 下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降?（ ）
【正確答案】： D
【參考解析】： 凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)收益率(RPE)＝凈利潤/凈資產(chǎn)＝凈利潤/銷售收入×銷售收入/(總資產(chǎn)×凈資產(chǎn))＝銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率。由此可見稅率的提高會(huì)引起凈利潤的下降，從而導(dǎo)致凈資產(chǎn)收益率的下降
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。債券的票面價(jià)值是債券的基本要素，國債沒有面值是不可能的。所以D不正確第 62 題 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。收益的多少通常取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求狀況
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。 （ ）
【正確答案】： 0
【參考解析】： 證券公司雖然可以從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，但自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須實(shí)行嚴(yán)格的分離原則，分別設(shè)置不同的賬戶，資金之間也必須有所區(qū)分，同時(shí)籌集資金的方式要符合法律規(guī)定
第 102 題 證券市場的監(jiān)管是指政府證券主管機(jī)關(guān)對證券交易行為的監(jiān)督管理。 （ ）
【正確答案】： 0
【參考解析】： 證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的，以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行監(jiān)督與管理
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