第 1 題 關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費，下列說法正確的是（ ?。?。
【正確答案】： C
【參考解析】： 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不一定必然反映單位基金份額的凈資產值；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小，其中購價一般是基金份額凈資產值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。因此，封閉式基金的交易價格不包含交易手續費，而開放式基金的交易價格則包括。投資者在買賣開放式基金時，還需支付申購費和贖回費。
第 2 題 開展國際業務的銀行必須將其資本對風險資產的比率維持在（ ?。┮陨?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《巴塞爾協議》規定：開展國際業務的銀行必須將其資本對風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。
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二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 下列有關設立公司時注冊資本的說法正確的是（ ?。?。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 2005年修訂的《公司法》，對以下內容進行了修改。關于公司注冊資本：取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在2年內分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。關于無形資產的出資比例：規定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30％
第 62 題 記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下 （ ?。┨攸c。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 按照是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票的特點是：股東權利屬于記名股東；可以一次或者分次繳納出資；轉讓相對復雜或者受限制；便于掛失。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： 貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，按照這一原則進行結算，結算參與人必須向證券登記結算機構足額交付其應付的證券和資金，并提供交收擔保。貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高了證券交易安全性
第 102 題 有價證券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。 （ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 虛擬資本的變化并不完全反映實際資本額的變化。虛擬資本的價格總額可能小于實際資本額，也可能大于實際資本額
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