第 1 題 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運作。
【正確答案】： C
【參考解析】： 證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，基金管理人管理和運用資金，為了基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益分享、風險共擔的集合投資方式
第 2 題 2003年5月27日，（ ）成為首家獲批的QFIl。
【正確答案】： B
【參考解析】： 2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的QFII
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 采用公開發行方式發行證券的有利之處在于（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A選項是非公開發行的特征
第 62 題 證券業從業人員誠信信息的用途有（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 除ABCD四項外，證券業從業人員誠信信息的用途還包括：CD作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據；②作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考；③作為協會推薦有關人選或組織行業評比的依據；④作為證券從業機構客戶選擇專業服務人士的參考；⑤其他合法用途
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 日前，我國封閉式基金按照0．25％的比例計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規定比例汁提，通常高于0．25%。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 目前，我國封閉式基金按照0．25%的比例計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常低于0．25%
第 102 題 由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，履約擔保系數由證監會發布并適時調整。 （ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 履約擔保系數由交易所發布并適時調整
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