第 1 題 貼現債券的發行屬于（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 貼現債券發行時售價低于票面價值，屬于折價發行
第 2 題 用（ ）方式付息的債券通常被稱為無息債券。
【正確答案】： B
【參考解析】： 貼現債券在發行時票面不表明利率，而是以折價的方式發行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現債券的利息。無息債券無任何利息回報，以貼現方式付息
……
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券公司的內部控制制度應符合健全性的要求，這主要體現在（ ）等方面。(1分)
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 內部控制制度的健全性體現在：①內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；②覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員；③滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；④確保不存在內部控制的空白或漏洞。C項屬于內部控制制度的制衡性原則
第 62 題 證券公司應當建立“防火墻”制度，確保自營業務與經紀、 資產管理、投資銀行等業務在（ ）等上嚴格分離。(1分)
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 證券公司建立“防火墻”制度以確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分）
第 101 題 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 由于證券預期收益變動的可能性和變動幅度，證券投資面臨著一定風險
第 102 題 取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。 （ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據規定，如果取得資格證書的人員連續未從事證券業務達18個月，需要重新申請才能再次成為證券業從業人員
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