題目161：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為?()
不得墊付資金
不得自行決定證券買(mǎi)賣(mài)，選擇證券種類(lèi)，決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
不能受理全權(quán)委托√
不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托√
題目162：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)√
會(huì)計(jì)師事務(wù)所√
投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)√
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)√
題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個(gè)方面?()
滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)√
覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員√
事前、事中、事后控制相統(tǒng)一√
確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性√
題目164：國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括()。
金融機(jī)構(gòu)
私營(yíng)企業(yè)√
基金會(huì)組織
城市居民
題目165：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)()，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。
自然經(jīng)營(yíng)原則
各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度√
混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則
審慎監(jiān)管原則√
題目166：下面屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是()。
設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年)√
根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定√
最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150％√
最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％
題目167：假設(shè)：以EV(t)表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S(t)表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為()。
EV(t)=0(S(t)≤x)√
EV(t)=0(S(t)≥x)
EV(t)=(S(t)-x)•m(S(t)>x)√
EV(t)=(x-S(t))•m(S(t)
題目168：對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()。
證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保
股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件√
證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正√
實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人√
題目169：附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指()。
債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利
債券發(fā)行人具有在到期日之前買(mǎi)回全部或部分債券的權(quán)利√
題目170：對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。
通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金√
基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)√
投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人√
公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些
題目171：債券的投資收益來(lái)自()。
轉(zhuǎn)股收益
資本利得√
再投資收益√
債券的利息收益√
題目172：證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)√
變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本√
變更公司章程中的一般條款
變更持有10％•以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
題目173：在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)√
代理證券發(fā)行√
自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)√
代理證券買(mǎi)賣(mài)√
題目174：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括()。
優(yōu)先股票分配股息的順序和定額√
優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制√
優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額√
優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)√
題目175：對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是()。
中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金√
基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)√
基金為中小投資者拓寬了投資渠道
與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)題目176：我國(guó)金融債券的發(fā)行始于()。
1994年，我國(guó)政策性銀行成立后
國(guó)民黨政府時(shí)期
北洋政府時(shí)期√
1982年
題目177：中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)下列說(shuō)法正確的是()。
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平√
《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)出具法律意見(jiàn)√
《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)√
《辦法》規(guī)定，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年之內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
題目178：市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括()。
利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降
利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升√
利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲√
利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升√
題目179：下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()
可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)
可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制√
題目180：下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是()。
無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
無(wú)記名股票安全性差
無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資
無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資√
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