題目31：關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是()。
A:基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式
B:公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任√
C:《基金法》的立法宗旨、適用范圍
D:從業(yè)人員的資格規(guī)定
題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為()。
A:武士債券
B:揚(yáng)基債券√
C:龍債券
D:熊貓債券
題目33：下列有關(guān)債券含義的說法中，不正確的有()。
A:發(fā)行人是借入資金的主體
B:反映了二者之間的委托與受托關(guān)系√
C:投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
D:發(fā)行人需要還本付息
題目34：證券是指各類記載并代表一定()的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的()。
A:利益；權(quán)力
B:權(quán)力；利益
C:權(quán)益；權(quán)利
D:權(quán)利；權(quán)益√
題目35：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是()。
A:由理事會(huì)任免
B:由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
C:由理事會(huì)選舉產(chǎn)生
D:由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免√
題目36：財(cái)政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5％，期限為10年的附息國債，專項(xiàng)用于國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于()
A:財(cái)政債券
B:特別國債
C:國家重點(diǎn)建設(shè)債券
D:長期建設(shè)國債√
題目37：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()。
A:貨幣資本
B:虛擬資本
C:實(shí)繳資本√
D:金融資本
題目38：利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為( )
A:1億元√
B:5億元
C:3000萬元
D:5000萬元
題目39：以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。
A:市政債券指數(shù)期貨
B:市政債券期貨
C:國債期貨√
D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
題目40：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
A:開放式基金
B:封閉式基金√
C:公司型基金
D:契約型基金
題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前（ )日公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。
A:15
B:7
C:30√
D:10
題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。
A:可轉(zhuǎn)換債券√
B:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D:現(xiàn)金
題目43：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A:10√
B:15
C:20
D:25
題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。
A:中介人√
B:投資人
C:信托人
D:委托人
題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括()。
A:直銷√
B:自銷
C:包銷
D:代銷
題目46：2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣()萬元。
A:15
B:3√
C:5
D:10
題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿()歲。
A:19
B:20
C:18√
D:21
題目48：()制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評審暫行辦法》。
A:人民銀行
B:全國人大
C:中國證券協(xié)會(huì)√
D:中國證監(jiān)會(huì)
題目49：B股是指()。
A:香港上市外資股
B:紐約上市外資股
C:境內(nèi)上市外資股√
D:境外上市外資股
題目50：關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是()。
A:股票是設(shè)權(quán)證券
B:股票所代表的權(quán)利本來不存在
C:股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式√
D:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
題目51：目前我國金融債券的最長年限為()年。
A:20
B:10
C:30√
D:15
題目52：以下不屬于公司債券的是()。
A:附有股權(quán)證的公司債券
B:混合資本債券√
C:短期融資券
D:信用公司債券
題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于()。
A:物權(quán)證券
B:要式證券
C:綜合權(quán)利證券
D:資本證券√
題目54：政府證券不包括()。
A:經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券
B:地方政府發(fā)行的債券
C:中央政府發(fā)行的債券√
D:國債
題目55：證券包銷是指()
A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式
B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
C:證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式√
題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是()。
A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元 √
D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是()。
A:證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B:證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
C:證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D:證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所√
題目58：在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括()。
A:互換
B:期權(quán)
C:期貨
D:遠(yuǎn)期√
題目59：()年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。
A:2005√
B:2004
C:2003
D:2006
題目60：關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是()。
A:向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請材料時(shí)，申請?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況
B:申請?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50％
C:申請?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求√
D:摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)