40、優先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。
41、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。
42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。
43、備兌憑證是期權的一種。
44、每日的開盤價由證券交易所確定。
45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。
46、系統性風險是不可以回避的，但可以分散。
47、股票發行的溢價部分應記入公司的股本。
48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。
49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。
50、經紀類證券公司只可經營證券經紀業務。
51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
52、場外交易市場的組織方式是經紀制。
53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、優先認股權在多數情況下與債券或優先股共同發行。
55、基金運作費用是直接向投資者收取的。
56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。
57、公司向其他公司投資的，除國務院規定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十。
58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59、股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。
60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發起人，但對發起人是否在中國境內有居所并沒有作要求。
62、發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經營機構承銷，簽訂承銷協議。
63、修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。
64、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65、上市公司發行新股，應當符合公司法有關發行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
66、行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。
67、中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。
68、股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監事。
69、“三公”原則是證券業從業人員職業行為的原則。
70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。


參考答案：
（一）單選題
1、A2、B3、B4、B5、A6、C7、C8、B9、B10、D
11、C12、C13、D14、D15、B16、C17、B18、B19、A20、B
21、B22、D23、A24、C25、B26、B27、A28、D29、C30、B
31、C32、B33、D34、C35、C36、B37、A38、C39、C40、A
41、D42、B43、A44、B45、C46、A47、C48、B49、A50、A
51、A52、B53、D54、C55、D56、A57、A58、D59、B60、B
61、B62、C63、B64、B65、C66、C67、A68、A69、D70、D
（二）多選題
1、BD02、ABD3、ABCD4、ABD5、BC6、ABC7、ACD8、ABC
09、BCD10、ABC11、AB12、ABC13、ABCD14、ABCD15、BCD16、AC17、ABCD18ABCD19、AD20、ABCD21ABCD22、ABCD23、ABCD24、BC
25、ABC26、ACD27、BC28、ABC29、BD30、ACD31、BCD32、ABC
33、CD34、BCD35、ACD36、BD37、ABD38、ABC39、ABCD40、ACD
41、ABD42、ACD43、ABC44、ABD45、ABCD46、ABC47、ABCD48、BC
49、ABC50、AB51、ABC52、ABCD53、ABC54、BCD55、ABCD56、AB
57、ABCD58、AC59、ABCD60、ABD
（三）判斷題
1、對2、錯3、錯4、對5、對6、對7、錯8、錯9、錯10、對
11、對12、錯13、對14、對15、對16、錯17、錯18、對19、錯20、錯
21、錯22、對23、錯24、錯25、錯26、錯27、對28、對29、對30、對
31、錯32、錯33、錯34、對35、對36、對37、錯38、對39、錯40、對
41、對42、錯43、對44、錯45、錯46、錯47、錯48、對49、對50、是
51、錯52、錯53、錯54、錯55、錯56、對57、對58、錯59、對60、錯
61、錯62、對63、錯64、錯65、對66、錯67、對68、錯69、對70、錯