54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A實(shí)物B工業(yè)產(chǎn)權(quán)C非專利技術(shù)D土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A吸收合并B新設(shè)合并C吞并合并D分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)------證券業(yè)務(wù)。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C證券承銷業(yè)務(wù)D經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A專業(yè)人員B專職人員C管理人員D執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A證券承銷從業(yè)資格B證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C證券自營(yíng)資格D證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題
1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。
2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。
7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8、B股是外資股。
9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12、債券具有永久性的特性。
13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。
21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22、武士債券是外國(guó)債券。
23、龍債券是外國(guó)債券。
24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于債券的收益。
26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27、契約性基金不是法人。
28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30、開放式基金沒有固定的期限。
31、開放式基金通常上市交易。
32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。
39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。