單項選擇題(每題0．5分，共30分)
1、LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（　　）的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。
A．基金管理人及其代銷機構(gòu)
B．基金托管人及其代銷機構(gòu)
C．基金托管人
D．基金管理人
2、上海證券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。
A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3、（　　）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A．國務(wù)院
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
4、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（　　）。
A．1000萬份
B．200萬份
C．100萬份
D．50萬份
5、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　　），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（　　）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7、證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（　　）。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結(jié)算資金
C．設(shè)備服務(wù)器故障
D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障
8、（　　）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實性
9、某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（　　）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10、（　　）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。
A．電話服務(wù)中心
B．專人服務(wù)
C．講座、推介會和座談會
D．郵寄服務(wù)