一、單項選擇題
1．A[解析]證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而通過賬面予以劃轉。故A選項正確。
2．C[解析]證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。故C選項正確。
3．B[解析]證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。
4．B[解析]根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優5檔即時成交剩余撤銷申報、最優5檔即時成交剩余轉限價申報及上海證券交易所規定的其他形式。故B選項正確。對手方最優價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接受的市價申報方式。
5．A[解析]根據現行制度規定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格＝前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A選項正確。 請訪問考試大網站http://www.examda.com/
6．C[解析]根據上海證券交易所《合格境外機構投資者證券交易實施細則》的規定，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
7．B[解析]清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。清算一般有三種解釋：(1)一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算；(2)指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和；(3)銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。
8．B[解析]2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項正確。
9．C[解析]在深圳證券交易所，對應的分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業板指數、深證B股指數和深證基金指數。本題正確答案為C。
10．B[解析]新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。它是國際證券界發行證券的通行做法。故B選項正確。
11．C[解析]采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內容符合凈額清算的原則。
12．D[解析]證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例。維持擔保比例的計算公式為：
。 本題正確答案為D。
13．B[解析]按現行有關制度規定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項說法錯誤，其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規定。
14．A[解析]根據《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》的規定，中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結算機構。故選A。
15．B[解析]結算參與人在中國結算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進行。在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應急措施劃撥資金。故B選項正確。
16．B[解析]投資者買券還券數量大于投資者借入證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令。登記結算公司根據指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔保證券賬戶。故B選項正確。
17．B[解析]證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。
18．A[解析]對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關投資者提交書面承諾、限制相關證券賬戶交易、報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶、上報中國證監會查處六項措施。如果相關人對第四項措施即限制相關證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執行。故A選項正確。
19．C[解析]大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容；(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定；(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出；(4)申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。
20．A[解析]除了證券交易所另有規定的以外，除權(息)E1的證券買賣，按除權(息)價作為計算漲跌幅度的基準。故A選項正確。 來源：考試大的美女編輯們
21．D[解析]新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級市場投資者配售。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。如果新股發行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網上定價發行同時進行。故D選項正確。
22．B[解析]根據《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定》的規定，債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。故選B。
23．C[解析]證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質劃分的分類。
24．C[解析]證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是“證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。故C選項正確。
25．C[解析]在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易。故C選項正確。
26．C[解析]在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%，且不低于該平均數的70%。故C選項正確。
27．B[解析]所謂證券經紀商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。故B選項正確。
28．C[解析]新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處是發行價格的確定辦法。一般網上定價發行的發行價格是在發行之前就預先確定的；網上累計投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的。故C選項正確。
29．A[解析]為了推動我國企業債券市場的發展、完善債券交易機制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業債券回購交易。故A選項正確。
30．D[解析]債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。故D選項正確。
31．D[解析]中國證券登記結算有限責任公司設立電子化證券登記簿記系統，根據證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。
32．C[解析]證券經紀關系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業部(即投資者的證券經紀商)開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經紀商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。故C選項正確。 來源：考試大的美女編輯們
33．B[解析]信托公司是由中國銀監會監督管理的非銀行金融機構，只有經過中國銀監會的認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。故B選項正確。
34．B[解析]在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。
35．D[解析]代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，補辦原號的證券賬戶卡業務只是原證券賬戶卡的復制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。故D選項正確。
36．C[解析]自助及電話自動委托是客戶根據自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。
37．A[解析]經有關部門批準，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產管理業務需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產品開立1個專用證券賬戶。故A選項正確。
38．C[解析]轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合轉托管制度的有關規定。
39．D[解析]對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。故D選項正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。
40．A[解析]配股是指股份公司以股東所持有的股份數認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。故A選項正確。
41．B[解析]會員受到證券交易所暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格的紀律處分的，均應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。故B選項正確。
42．A[解析]除證券交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。故A選項說法錯誤。其他選項內容均符合交易席位使用的規定。
43．A[解析]證券登記結算公司以結算參與人的清算編號為單位生成清算數據，并通過在參與人結算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項正確。
44．B[解析]上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。
45．D[解析]2004年12月7日，中國證監會發布《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。根據這一制度規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(符合中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。故D選項正確。
46．C[解析]退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。故C選項說法錯誤。其他選項內容均符合股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
47．D[解析]投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規定繳納印花稅和手續費。
48．C[解析]結算參與人應使用其資金交收賬戶(即結算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項說法正確。
49．C[解析]證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。
50．B[解析]證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，具有20家以上的營業部，且布局合理。故B選項正確。
51．A[解析]網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售均屬于網上定價發行模式。網上累計投標詢價發行是利用證券交易所的交易系統，通過向投資者在價格申購區間內的詢價過程，從而確定發行價格并向投資者發行新股的一種發行方式。故A選項正確。
52．B[解析]在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。故B選項正確。
53．D[解析]關于新股網上定價發行的操作流程，現階段采用的主要辦法是：T＋0日，投資者申購；T＋1日，申購資金凍結、驗資及配號；T＋2日，搖號抽簽、中簽處理；T＋3日，申購資金解凍，主承銷商公布中簽結果。故D選項說法錯誤。 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
54．B[解析]上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。故B選項正確。
55．B[解析]深圳證券交易所的配股認購于R＋1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。故B選項正確。
56．A[解析]深圳證券交易所配股繳款結束后，公司股票及其衍生品恢復交易。如配股發行失敗，結算公司在恢復交易的首日(R＋7日)不進行除權，并將配股認購的本金退還到結算參與人結算備付金賬戶。故A選項正確。
57．B[解析]上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。深圳證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。通過交易系統進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。
58．D[解析]《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》規定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。故D選項正確。
59．A[解析]報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報。故A選項正確。
60．B[解析]操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。故B選項正確。
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