1．CD[解析]根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來(lái)看，一般可以分為封閉式基金與開(kāi)放式基金兩種。故CD選項(xiàng)正確。根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，基金可以分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型基金、平衡型基金。
2．ABCD[解析]證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。
3．BD[解析]根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。
4．ABCD[解析]投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的；(2)撤銷當(dāng)日有申報(bào)；(3)新股申購(gòu)未到期；(4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
5．ABD[解析]《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(4)即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；(5)全額成交或撤銷申報(bào)；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。
6．ABCD[解析]ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。
7．ABC[解析]無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故D選項(xiàng)說(shuō)法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
8．ABCD[解析]ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對(duì)大宗交易的規(guī)定。
9．ABD[解析]上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。ABD選項(xiàng)均符合證券交易所對(duì)上市公司股票實(shí)行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
10．AB[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職；營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。 {來(lái)源：考{試大}
11．ABCD[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺(tái)分離和崗位分離；(2)重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理；(3)營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(4)營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案；(5)證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。
12．ABCD[解析]投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個(gè)選項(xiàng)均正確。
13．ABCD[解析]證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變報(bào)考勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
14．ACD[解析]證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開(kāi)戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：(1)嚴(yán)格操作規(guī)程；(2)提高員工素質(zhì)；(3)嚴(yán)格內(nèi)部管理；(4)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。故ACD選項(xiàng)正確。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
15．ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。
16．BCD[解析]證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
17．ABC[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。
18．BCD[解析]掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。
19．ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息。本題正確答案為ABCD。
20．ABC[解析]證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。
21．ABC[解析]銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。D項(xiàng)交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單是柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。本題正確答案為ABC。
22．ABCD[解析]我國(guó)《證券法》第124條規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
23．ABCD[解析]經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易：證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營(yíng)；(6)證券資產(chǎn)管理；(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。
24．ABD[解析]證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。
25．ABCD[解析]標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能，同時(shí)也有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。
26．ABC[解析]我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。
27．ABCD[解析]2007年11月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
28．BCD[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；(3)客戶指令的權(quán)威性；(4)客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。
29．ABCD[解析]股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
30．ACD[解析]權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
31．ABCD[解析]在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。
32．AB[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格；而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定；競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。
33．ABCD[解析]證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。
34．ABCD[解析]所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
35．ABC[解析]專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”；(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)；(3)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。故ABC選項(xiàng)正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
36．ABD[解析]建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
37．ABCD[解析]取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。
38．ABCD[解析]以上選項(xiàng)的內(nèi)容均為開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。
39．ABC[解析]在我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所包括滬．深證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項(xiàng)正確。 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
40．ABD[解析]按照有關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)用以債券回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。故B選項(xiàng)為證券回購(gòu)交易的禁止行為。AD選項(xiàng)均為證券交易所規(guī)定的證券回購(gòu)交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。
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