A．前后臺分離和崗位分離
B．重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理
C．營業部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關業務
D．證券公司總部應加強對營業部業務運作的集中統一管理
12．證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風險揭示工作融入經紀業務流程，具體要重點突出下列內容（ ）。
A．要從開戶環節著手風險揭示，并由客戶在風險揭示書上簽字確認
B．要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
C．引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產
D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
13．證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（ ?。?
A．上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告
B．經濟前景的預測分析和展望研究
C．有關股票市場變報考勢的商情報告
D．有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦
14．證券公司防范管理風險的主要措施有（ ?。?。
A．嚴格操作規程
B．加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養
C．提高員工素質 來源：www.examda.com
D．嚴格內部管理
15．滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監控的異常行為有（ ?。?
A．大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格
B．在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報
C．進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易
D．一段時期內進行大量且連續的交易
16．證券營業部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規定有（ ?。?。
A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”原則進行競價申報
B．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價
17．證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容為（ ）。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉讓日轉讓價格和數量
C．當日轉讓價格和數量
D．次日轉讓價格和數量
18．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（ ）。
A．年度報告和臨時報告
B．資產負債表
C．利潤表
D．主要項目的附表
19．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（ ?。?。
A．客戶開戶和交易流程、出入金流程
B．交易結算結果查詢方式
C．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
20．證券交易必須遵循（ ?。┰瓌t。
A．公開
B．公平
C．公正
D．平等
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