1．上海證券交易所目前公布的指數包括：上證綜合指數，上證A股、B股指數，新上證綜指，上證180指數，上證100指數，上證紅利指數，上證基金指數，上證國債指數，上證企債指數等。（ ）
2．證券公司營業部的電腦管理、會計核算人員，根據工作需要可以兼辦清算業務。（ ）
3．證券公司營業部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統。（ ）
4．根據規范管理和經營監督的要求，證券公司要對重要業務按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理。（ ）
5．證券因被司法凍結、質押等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算公司在證券持存入名冊中予以相應標識。（ ）
6．我國稅收制度規定，股票成交后，國家稅務機關只向股票買方收取印花稅。（ ）
7．上海證券交易所會員參與證券交易及會員權限的管理是通過交易單元實現的。（ ）
8．根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當E1回轉交易。（ ）
9．自營業務必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進行，并由自營部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ）
10．證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。
11．投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。（ ）
12．證券交易內幕信息的知情人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，情節嚴重的，將追究其刑事責任。（ ）
13．投資者在使用非柜臺委托方式進行證券交易時，對于證券公司電腦系統和證券交易所交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托。（ ）
14．客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通賬戶并從事交易滿3個月以上方可符合證券公司選擇客戶的標準。（ ）
15．客戶從事融資融券交易的需按有關規定在商業銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開立1個信用資金賬戶。（ ）
16．證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同需要約定融資融券特定的財產信托關系，信托成立日為信托生效日。（ ）
17．投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。（ ）
18．上海證券交易所紅利的領取不再掛牌，改為直接將數據傳送到指定交易的營業部，并通過清算系統自動將資金劃撥給營業部，營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。（ ）
19．對于合格境外機構投資者派發現金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據上市公司的委托及時、足額地將現金股利發放給相應的合格投資者。（ ）
20．全國銀行間市場質押式回購詢價交易確認成交前，不可對報價內容擅自進行修改或撤銷。（ ）
21．證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業務。（ ）
22．證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（ ）
23．上海證券交易所實行全面指定交易制度，未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按照銀行活期存款利率計算。（ ）
24．可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（ ）
25．場外與場內開放式基金的申購與贖回不同之處在于場內開放式基金交易增加了新的品種。（ ）
26．中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產值的50%以上的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ）
27．中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，被深圳證券交易所退市風險警示后，首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負的，深圳證券交易所終止其股票上市。（ ）
28．交易商之間的固定收益證券的交易指具有經紀業務的交易商之間通過協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ）
29．證券營業部負責人應當至少每5年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。（ ）
30．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。（ ）
31．證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。（ ）
32．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。
33．在6個月的封閉期內，基金不受理贖回。（ ）
34．根據我國《證券法》的規定，證券交易所對證券交易實行定期監控。（ ）
35．在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統一向征稅機關繳納。（ ）
36．證券經紀商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。（ ）
37．投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理并自行承擔投資風險。（ ）
38．股票發行人或其代辦機構未按規定辦理證券交易所市場退出登記手續的，證券交易所負責將其證券登記數據和資料送達該股票發行人或其代辦機構，并由公證機關進行公證，視同該股票發行人證券交易所市場退出登記手續辦理完畢。（ ）
39．證券公司根據上海證券交易所發回的成交回報數據確認配股數據，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數量的，配股申報無效。（ ）
40．全國銀行間債券市場回購利率是逆回購方支付給正回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。
41．證券交易所作為進行證券交易的場所，決定證券交易的價格。（ ）
42．證券交易所會員應當設會員代表1名，由會員高級管理人員擔任。（ ）
43．特別會員可以申請終止會籍。（ ）
44．證券只能登記在證券持有人本人名下，中國證券登記結算有限責任公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。（ ）
45．當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。（ ）
46．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（ ）
47．同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。（ ）
48．上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。（ ）
49．基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回可按份額持有時問分段設置贖回費率。（ ）
50．標的證券停牌的，權證無需停牌。已上市交易的權證，合格機構可創設同種權證。（ ）
51．發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，如做回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。（ ）
52．在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ）
53．投資者與證券經紀商之間的特定的經紀關系建立在投資者開立資金賬戶的基礎之上。（ ）
54．證券經紀商的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托。（ ）
55．投資者與證券經紀商之間經紀關系的建立，也就形成了實質上的委托關系。（ ）
56．證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行，同時承擔交易中的價格風險。（ ）
57．對于融資融券業務中的重要環節，證券公司應實行專人復核、審批，并根據實際需要進行留痕。（ ）
58．擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（ ）
59．債券質押式回購交易實質是一種以債券為標的物的拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的中長期融資方式。（ ）
60．上海證券交易所與深圳證券交易所分別于1993年、1994年開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。（ ）
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