一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
　　1. 證券在流動中存在著因其價格變化而給(　　)帶來損失的風險。
　　A．發行者
　　B．持有者
　　C．管理者
　　D．中介人
　　2. 證券回購市場屬于(　　)。
　　A．貨幣市場
　　B．資本市場
　　C．中期資金市場
　　D．長期資金市場
　　3. 在我國，證券交易所是經(　　)批準設立的。
　　A．中國證監會
　　B．國務院
　　C．中國人民銀行
　　D．全國人民代表大會
　　4. (　　)將產生證券交易的合規風險。
　　A．提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易
　　B．證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤
　　C．證券公司管理不善　
　　D．客戶開立賬戶時未按規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
　　5. 境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立(　　)。
　　A．A股資金賬戶
　　B．H股賬戶
　　C．A股賬戶
　　D．B股資金賬戶
　　6. 人民幣特種股票（B股）于(　　)年在上海證券交易所上市。
　　A．1986
　　B．1988
　　C．1990
　　D．1992
　　7. 下列哪項不是證券交易過程中應當遵循的基本原則(　　)
　　A．公開
　　B．公平
　　C．公正
　　D．高效
　　8. 投資者發出委托指令的形式不能以(　　)的形式出現。
　　A．口頭委托　
　　B．書面委托
　　C．電話委托　
　　D．電腦委托
　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用(　　)原則作為第一優先原則。
　　A．時間優先
　　B．價格優先
　　C．客戶優先
　　D．數量優先
　　10. 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
　　A．15
　　B．10
　　C．5
　　D．3

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