A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)
32. ( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D．將集合計(jì)劃大部分資產(chǎn)用于申購(gòu)新股
33. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )模式。
A．法人結(jié)算
B．企業(yè)結(jié)算
C．投資者結(jié)算
D．銀行結(jié)算
34. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)
35. 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第( )天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A．1
B．2
C．3
D．4
36. 關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法( )是正確的。
A．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券面額由交易場(chǎng)所規(guī)定
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回
37. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
38. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A．1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B．1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．1倍以上5倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D．1倍以上3倍以下 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
39. 公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．*ST
B．ST
C．PT
D．CT
40. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A．股票
B．債券回購(gòu)
C．債券現(xiàn)貨
D．證券投資基金
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