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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2014年2月10日
導(dǎo)讀:
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81、 關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算,下列說法正確的是(  )。
A.結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理,同一筆交易不拆分交收
B.結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理,同一筆交易可拆分交收
C.中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方,對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D.中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方,對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保


82、 結(jié)算系統(tǒng)參與人(  )內(nèi)容發(fā)生變更時,需要及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A.名稱
B.結(jié)算賬戶
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.清算路徑

83、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保守秘密,具體內(nèi)容包括(  )。
A.客戶開戶基本情況
B.客戶委托的基本情況
C.客戶證券賬戶的庫存情況
D.客戶資金賬戶的余額


84、 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有(  )
A.警告
B.罰款
C.限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D.追究刑事責(zé)任


85、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(  )。
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員


86、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )等。
A.具備協(xié)會會員資格,遵守協(xié)會自律規(guī)則,按時繳納會費(fèi),履行會員義務(wù)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營2年以上
C.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元


87、 證券登記按證券種類可以劃分為(  )等。
A.股份登記
B.基金登記
C.債券登記
D.權(quán)證登記

88、 在證券經(jīng)紀(jì)商與投資者的委托代理關(guān)系中,投資者是(  )。
A.授權(quán)人
B.代理人
C.委托人
D.受托人


89、 全國銀行問市場開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有(  )。
A.用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B.用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C.以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D.以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收


90、在實(shí)踐中,金融期貨主要類型有(  )。
A.互換期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類期貨


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