71、 決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（　　）。
A．證券交易的專業性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規則的嚴密性
D．操作程序的復雜性


72、 標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式分別為（　　）。
A．標的證券除權，新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價／除權前一日標的證券收盤價)
B．標的證券除權，新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價／標的證券除權日參考價)
C．標的證券除息，新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
D．標的證券除息，新行權比例=原行權比例×(除息前一日標的證券收盤價／標的證券除息日參考價)


73、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件包括（　　）等。
A．配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
B．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
C．具有滿足業務需要的技術系統
D．中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件


74、 證券交易風險的監察包括（　　）。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監察
D．行業檢查


75、 下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（　　）。
A．基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B．在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元
C．上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外


76、 限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資（　　）。
A．國債
B．債券型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業債券
D．國家重點建設債券


77、 關于權證交易和權證行權，以下說法正確的是（　　）。
A．當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷
B．當日行權取得的標的證券當日可以賣出
C．當日買進的權證當日可以行權
D．權證交易不實行價格漲跌幅限制


78、 定向資產管理業務的投資范圍包括（　　）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產管理計劃
D．短期融資券


79、 下列屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現的是（　　）。
A．選擇交易對手的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性


80、 金融期貨的主要種類有（　　）。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價指數期貨
D．期權期貨