二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回交易的渠道，其主要特點有（　　）。
A．基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

62、 證券交易是指已發行的（　　）等在證券市場上買賣或轉讓的活動。
A．股票
B．債券
C．基金
D．外匯

63、 關于質押式回購申報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（　　）。
A．計價單位為每百元資金到期年收益
B．計價單位為張
C．上海證券交易所質押式回購交易最小變動為0．005元或其整數倍
D．深圳證券交易所質押式回購交易最小變動為0．01元或其整數倍

64、 下列選項中，（　　）不屬于證券交易所對違反規定的會員所給予的處罰措施。
A．約見談話
B．取消交易權限
C．在會員范圍內通報批評
D．口頭警示

65、 在證券經紀業務中，證券經紀商應與客戶建立具體的經紀關系，這一關系的建立過程包括（　　）。
A．講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協議》
C．簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議》
D．開設資金賬戶與建立第三方存管關系

66、 客戶交易結算資金第三方管理制度要求，（　　）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項。
A．證券交易所
B．客戶
C．證券公司
D．指定的存管銀行

67、 全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風險控制措施（　　）。
A．客戶資金額或證券數額限制
B．保證金或保證券制度
C．交易時問限制
D．倉位限制

68、 在全國銀行問債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定。
A．全國銀行問市場買斷式回購的期限
B．買斷式回購的首期交易凈價
C．買斷式回購的到期交易凈價
D．回購債券數量

69、 證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件包括（　　）。
A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準
B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．配備必要的業務人員，公司總部至少有l0名，擬開展介紹業務的營業部至少具有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制

70、 下列關于全國銀行間債券市場質押式回購交易表述正確的是（　　）。
A．交易數額最小為債券面額l0萬元
B．交易數額最小為債券面額l萬元
C．交易單位為債券面額l元
D．交易單位為債券面額l萬元

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