41、 限定性集合資產管理計劃的主要投資范圍不包括（　　）。
A．國債
B．債券型證券投資基金
C．股票
D．在證券交易所上市的企業債券

42、 在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉主過戶(掛失除外)，（　　）。
A．只需繳納印花稅
B．按規定繳納手續費和印花稅
C．只需繳納傭金
D．不需繳納印花稅

43、 證券公司操縱證券交易價格所遭受的最嚴厲的處罰是（　　）。
A．罰款
B．撤銷證券從業資格
C．追究刑事責任
D．撤銷任職資格

44、 按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，（　　）須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。
A．證券交易所
B．證監會
C．證券經紀商
D．中國結算公司

45、 關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中正確的是（　　）。
A．發行場所的確定方式不同
B．發行時間的確定方式不同
C．認購成功者的確定方式不同
D．發行對象的確定方式不同

46、 最低結算備付金限額的確定，與（　　）無關。
A．上月債券回購初始融出資金金額
B．上月買斷式回購到期購回金額
C．上月交易天數
D．上月基金二級市場買入金額

47、 全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構（　　）。
A．只可直接進行債券交易和結算
B．只可委托結算代表人進行債券交易和結算的各種業務
C．既可直接進行債券交易結算，也可委托結算代表人進行債券交易和結算的各種業務
D．應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業務

48、 投資者通過上海證券交易所交易系統投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（　　）。
A．反對
B．表決議案二
C．所投表決票數
D．表決申報撤單
49、 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（　　）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%

50、 根據深圳證券交易所的規定，如配股發行威 功，結算公司在（　　）進行除權。
A．股權登記日
B．恢復交易的首日
C．股權登記日的下一交易日
D．股權登記日后的第二個交易日

點擊進入：2013年第四次證券從業資格考試《證券交易》試題集》》