41、 最低結算備付金可用于應急交收，但如曰終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應（　　）補足。
A．立即
B．次一營業日
C．2個工作日內
D．3日內

42、 證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（　　）。
A．規模失控、決策失誤
B．變相自營、賬外自營
C．操縱市場、內幕交易
D．市場風險、管理風險

43、 2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展（　　）在證券交易所參與債券交易試點。
A．全國性銀行
B．政策性銀行
C．上市商業銀行
D．所有商業銀行

44、 以下屬于明文列示的內幕交易行為有（　　）。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發行人向他人遺漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．證券公司將自營業務與代理業務混合操作

45、 買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（　　）首期交易凈價。
A．小于
B．大于
C．小于等于
D．大于等于

46、 （　　）是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
A．初始登記
B．退出登記
C．變更登記
D．債券登記

47、 買斷式回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入資金建立一個具有杠桿作用的證券（　　）。
A．現期空頭
B．現期多頭
C．遠期空頭
D．遠期多頭

48、 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（　　）。
A．上月資產市值
B．上月資產凈值
C．上月資產總值
D．上月資產平均值

49、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的（　　）為有效申購，其余申購均為無效申購。
A．第一筆申購
B．最后一筆申購
C．平均申購數
D．抽簽申購數

50、 中國證券登記結算有限責任公司辦理證券登記業務的主要依據之一是（　　）修訂發布的《證券持有人名冊服務業務指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7曰