91、
客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.如實提供有關(guān)證件
B.了解交易風(fēng)險,明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D.采用正確的委托手段
92、
證券市場流動性包含的要求有( ?。?。
A.高效率
B.成交速度
C.成交價格
D.低成本
93、
在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中,回購雙方可以選擇的交收方式有( ?。?
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.錢貨兩清
94、
在深圳證券交易所,證券交易所會員交易申 報的途徑有( )。
A.通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
B.通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報
C.通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報
D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報
95、
證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施( ?。?。
A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.取消交易權(quán)限
C.暫停或者限制交易
D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)
96、
記賬式國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)( )相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.財政部
D.證券交易所
97、
如公司股東大會審議的事項涉及( ?。┑鹊?,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
B.向原有股東配售股份
C.重大資產(chǎn)重組
D.以股抵債
98、
股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.高效性
C.安全性
D.穩(wěn)定性
99、
違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列情形( ?。┲坏模?zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的,處以l0萬元以上60萬元以下的罰款。
A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī) 定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
100、
以下關(guān)于定期交易的特點,說法不正確的有 ( )。
A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.市場為投資者提供了交易的即時性
C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息