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2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(2)

來源:233網校 2013年11月21日
導讀:
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91、 客戶作為委托合同的委托人,在享受權利時也必須承擔的義務有(  )。
A.如實提供有關證件
B.了解交易風險,明確買賣方式
C.按規定繳存交易結算資金
D.采用正確的委托手段

92、 證券市場流動性包含的要求有( ?。?
A.高效率
B.成交速度
C.成交價格
D.低成本

93、 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中,回購雙方可以選擇的交收方式有(  )。
A.見券付款
B.券款對付
C.見款付券
D.錢貨兩清

94、 在深圳證券交易所,證券交易所會員交易申 報的途徑有(  )。
A.通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
B.通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
C.通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
D.通過其他會員的網關進行交易申報

95、 證券交易所會員應承擔相應的義務,如果違反證券交易所業務規則,證券交易所責令其改正,并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施( ?。?。
A.在會員范圍內通報批評
B.取消交易權限
C.暫?;蛘呦拗平灰?br />D.在中國證券監督管理委員會指定媒體上公開譴責

96、 記賬式國債通過招投標或其他方式發行的,中國證券登記結算有限責任公司根據( ?。┫嚓P文件確認的結果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證券業協會
C.財政部
D.證券交易所

97、 如公司股東大會審議的事項涉及( ?。┑鹊?,公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
A.增發新股、發行可轉換公司債券
B.向原有股東配售股份
C.重大資產重組
D.以股抵債

98、 股票網上發行具有( ?。﹥烖c。
A.經濟性
B.高效性
C.安全性
D.穩定性

99、 違反《證券公司監督管理條例》的規定,有下列情形(  )之一的,責令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的,處以l0萬元以上60萬元以下的罰款。
A.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規 定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告

100、 以下關于定期交易的特點,說法不正確的有 (  )。
A.批量指令可以提供價格的穩定性
B.市場為投資者提供了交易的即時性
C.指令執行和結算的成本相對比較低
D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

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