一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%

2、 標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件是（　　）。
A．在交易所上市交易滿2個月3個月
B．融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C．股東人數(shù)不少于1000人4000人
D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

3、 常見的內(nèi)幕交易行為有（　　）。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（　　）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B．最近6個月凈資本均在12億以上
C．已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
D．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范

5、 證券投資基金按照其（　　），可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易

6、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　　）人民幣。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元

7、 ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（　　）.
A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B．ETF可以在交易所上市交易
C．ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D．開放式基金可以在場外交易

8、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（　　）
A．流動性、安全性和收益性
B．流動性、收益性和風險性
C．流動性、安全性和風險性
D．收益性、安全性和風險性

9、 投資者一般由（　　）代為辦理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機構(gòu)
C．證券經(jīng)紀商
D．上市公司

10、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（　　）元。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億