二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 下列屬于自營業務經營風險的有（　　）。
A．由于投資決策或規模失控而使自營業務受到損失
B．由于管理不善或內部控制不嚴而使自營業務受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

62、 買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合（　　）的申報為有效申報。
A．A．股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為12元
B．A．股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為10.5元
C．A．股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.5元
D．A．股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.8元

63、 證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有（　　）。
A．具有證券經紀業務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度

64、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．權證交易
B．金融期貨交易
C．金融期權交易
D．可轉換債券交易

65、 客戶的委托要經過審查才能被接受。以下關于審查說法正確的是（　　）。
A．審查分為驗證與審單、查驗資金及證券
B．驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實
C．審單主要是檢查客戶填寫的委托單
D．證券經紀商要根據證券交易所的交易規則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查

66、 證券公司的投資決策機構負責確定（　　）。
A．投資品種
B．可承受的風險限額
C．資產配置策略
D．自營業務規模

67、 以下關于封閉式基金的說法，正確的有（　　）。
A．封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B．封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C．封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的
D．封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

68、 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有（　　）。
A．流動性
B．穩定性
C．有效性
D．收益性

69、 申請設立證券服務部的條件有（　　）
A．在證券機構設立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B．有健全的風險管理制度
C．營業場所的面積不得小于200平方米
D．近一年內沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規下在受到調查
E．近兩年內經營持續盈利

70、 證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（　　）。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
B．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
C．經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
D．資產管理業務人員具有證券業從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人