一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易前，先要開立（　　）。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶

2、投資者一般由（　　）代為辦理清算、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機構(gòu)
C．證券公司
D．上市公司

3、 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（　　）。
A．無效委托指令
B．一個月有效委托指令
C．當日有效委托指令
D．一周有效委托指令

4、 在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是（　　）。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售

5、在我國，證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由（　　）按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券交易所
D．上市公司

6、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（　　），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方

7、下列四種表述中，正確的是（　　）。
A．證券清算又稱證券結(jié)算
B．證券交收簡稱證券結(jié)算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（　　）或其整數(shù)倍，即10萬元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手

9、 中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（　　）進行審查，并書面通知證券公司魁否受理其申請。
A．真實性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性

10、關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（　　）。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

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