71、買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合（　?。┑纳陥鬄橛行陥?。
A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的ll0%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%
B．申報價格不高于A項中最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%
C．即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格
D．即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格

72、 根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，代辦業務有（　?。?。
A．根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
C．對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

73、 可轉換債券的初始轉股價格因公司（　?。┻M行調整。
A．送股
B．增發新股
C．配股
D．降低轉股價格

74、 根據國家法律法規規定，（　　）不得開立股票賬戶。
A．證券從業人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機構工作人員
D．國家機關工作人員

75、 證券經紀商有義務為客戶保守秘密，具體內容包括（　?。?。
A．客戶開戶基本情況
B．客戶委托的基本情況
C．客戶證券賬戶的庫存情況
D．客戶資金賬戶的余額
76、一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（　　）。
A．債券融人方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方

77、 在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數有（　?。?。
A．綜合指數
B．成分指數
C．分類指數
D．合成指數

78、（　　）屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策與風險控制
C．收益分配
D．信息披露

79、 根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　?。l件的， 可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B．基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人 民幣
C．債券單筆質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數量不低于20萬股

80、全國銀行間市場質押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（　?。?。
A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權人)簽字

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