41. 證券營業部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A 清算業務
B 技術部
C 會計核算部
D 技術風險處理崗位
正確答案是：A
42. 在場外交易市場，金融機構柜臺的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D 交易的監管者
正確答案是：C
43. 按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人.
A 證券交易所
B 證監會
C 證券經紀商
D 中國結算公司
正確答案是：D
44. ( )，深圳證券交易所正式開業.
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是：B
45. 最低結算備付金限額的確定，與( )無關。
A 上月交易天數
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 最低結算備付金比例
正確答案是：C
46. 按照現行規定，( )不對證券公司的證券經紀業務進行監督。
A 中國結算公司
B 中國證監會派出機構
C 中國證監會
D 證券交易所
正確答案是：A
47. 下列( )屬于操縱市場行為.
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
正確答案是：D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結算機構
C 證券業協會
D 證監會
正確答案是：A
49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是：B
50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是：A
51. 債券全價交易是指( )。
A 以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算
B 以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
C 以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算
D 以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
正確答案是：B
52. 證券公司自營業務面臨的主要風險是( ).
A 經營風險
B 管理風險
C 市場風險
D 合規風險
正確答案是：C
53. 根據現行入股現金紅利派發日程安排，投資者可在( )領取現金紅利.(T日為公告刊登日)
A 除息日
B 發放日
C 權益登記日
D 公告刊登日
正確答案是：B
54. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).
A 證券賬號
B 買賣方向
C 益量
D 數量
正確答案是：C
55. 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正確答案是：A
56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A 3
B 6
C 12
D 9
正確答案是：A
57. 在網上定價發行新股過程中，當有效認購數量大于新股發行數量時，應由( )負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A 主承銷商
B 證券登記結算機構
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是：A
58. 深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為( )個交易日，上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為( )個交易日。
A 4,3
B 3,4
C 4,5
D 5,4
正確答案是：B
59. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.
A 證券結算風險基金
B 上海證券交易所
C 守約方
D 投資者保護基金
正確答案是：C
60. 按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為( ).
A 成交金額的0.1%
B 成交金額的0.05%
C 成交金額的0.05%，不超過500美元
D 成交金額的0.05%，不超過500港元
正確答案是：B
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