21. 證券公司在從事自營業務中可以( )

　　A 內幕交易

　　B 操縱市場

　　C 出借賬戶

　　D 建立內部報告制度

　　正確答案是：D

　　22. 關于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。

　　A 股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動

　　B 股票交易只能在證券交易所進行

　　C 在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　D 暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件的也可以恢復上市交易

　　正確答案是：B

　　23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.

　　A 做市商…投資者

　　B 做市商…做市商

　　C 投資者…投資者

　　D 投資者…做市商

　　正確答案是：B

　　24. 按照上海證券交易所的現行規定，債券質抑式回購的最小申報數量為( ).

　　A 10手

　　B 100手

　　C l手

　　D 1000手

　　正確答案是：B

　　25. 按照我國現行有關制度規定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的( )。

　　A 3%

　　B 20%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：C

　　26. 某B股最后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應為( )美元)股。

　　A 0.794

　　B 0.795

　　C 0.804

　　D 0.799

　　正確答案是：B

　　27. 中國結算公司( )為各結算參與人確定最低結算備付金比例。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每年

　　正確答案是：C

　　28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )

　　A 收益性

　　B 穩定性

　　C 流動性

　　D 風險性

　　正確答案是：B

　　29. 下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。

　　A 證券經紀商的中介性

　　B 客戶指令的權威性

　　C 客戶資料的保密性

　　D 交易對象的特定性

　　正確答案是：D

　　30. 當中小企業板和創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正確答案是：A

　　31. 按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

　　A 合格境外機構投資者選定的托管人

　　B 合格境外機構投資者自身

　　C 合格境外機構投資選定的境內證券公司

　　D 合格境外機構投資者的批準機構

　　正確答案是：A

　　32. 中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齊備性

　　D 真實性

　　正確答案是：C

　　33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正確答案是：D

　　34. 按照我國現行有關制度規定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正確答案是：D

　　35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

　　A 銀行預留印鑒卡

　　B 身份證

　　C 資金卡

　　D 證券賬戶卡

　　正確答案是：C

　　36. 上海證券交易所規定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。

　　A 9:15—11:30、13:30—15:15

　　B 9:00—11:00、13:00—15:00

　　C 9:15—11:30、13:00—15:00

　　D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

　　正確答案是：D

　　37. 中小企業板上市公司出現最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過( )或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A 100萬

　　B 500萬

　　C 2000萬

　　D 1000萬

　　正確答案是：C

　　38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民幣普通股

　　正確答案是：A

　　39. 權證存續期滿前( )個交易日，權證終止交易，但可以行權.

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正確答案是：B

　　40. 有關委托方式，說法錯誤的是( ).

　　A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易

　　B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交

　　C 限價委托方式的優點是成交迅速且成交率高

　　D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃

　　正確答案是：C

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