21.在申報價格最小變動單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.A股、債券交易為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.01港元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣
22.證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.損益
D.資本充足
23.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會計師事務(wù)所
B.審計事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.證券咨詢公司
24.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與證券公司的( )相匹配。
A.投資經(jīng)驗
B.公司規(guī)模
C.人員素質(zhì)
D.管理能力
25.投資者教育的目的就是要提高投資者( ),進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。
A.風(fēng)險意識
B.參與意識
C.投機(jī)意識
D.風(fēng)險識別能力
26.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),申請時應(yīng)提交的材料包括( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保品證明
27.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管( )。
A.財務(wù)部門
B.風(fēng)險監(jiān)控部門
C.計算機(jī)管理中心
D.業(yè)務(wù)稽核部門
28.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告,或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
29.證券市場的有效性包含( )的要求。
A.證券市場的低風(fēng)險
B.證券市場的高收益
C.證券市場的高效率
D.證券市場的低成本
30.關(guān)于深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收,以下說法正確的是( )。
A.T+1日開市前,中國結(jié)算公司深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
B.每月的第二個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C.交易當(dāng)日收市后,深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國結(jié)算公司深圳分公司
D.結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金
精選推薦:2012年《證券交易》章節(jié)考點、真題、word版下載 免費估分試題
為了幫助大家充分備考,體驗實戰(zhàn),開通了證券從業(yè)資格考試會員中心每日一練應(yīng)用系統(tǒng)。其中試題更加貼近考試難度,全部調(diào)用最新題庫,隨機(jī)練習(xí)。并且增加了答案解析、問題討論、筆記交流、你問我答等功能,在做題的同時,與大家一起學(xué)習(xí),一起討論!>>點擊進(jìn)入每日一練<<