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2012年6月證券交易講師命題預(yù)測試卷

來源:233網(wǎng)校 2012年6月13日
導(dǎo)讀: 臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年6月《證券交易》講師命題預(yù)測試卷,點擊查看參考答案及解析,同時,還提供免費在線估分
  21.在申報價格最小變動單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(  )。
  A.A股、債券交易為0.01元人民幣
  B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
  C.B股交易為0.01港元
  D.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣
  22.證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司(  )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
  A.資產(chǎn)
  B.負(fù)債
  C.損益
  D.資本充足
  23.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(  )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
  A.會計師事務(wù)所
  B.審計事務(wù)所
  C.律師事務(wù)所
  D.證券咨詢公司
  24.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍,并應(yīng)當(dāng)與證券公司的(  )相匹配。
  A.投資經(jīng)驗
  B.公司規(guī)模
  C.人員素質(zhì)
  D.管理能力
  25.投資者教育的目的就是要提高投資者(  ),進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。
  A.風(fēng)險意識
  B.參與意識
  C.投機(jī)意識
  D.風(fēng)險識別能力
  26.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),申請時應(yīng)提交的材料包括(  )。
  A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
  B.有效身份證明文件
  C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
  D.融資融券擔(dān)保品證明
  27.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管(  )。
  A.財務(wù)部門
  B.風(fēng)險監(jiān)控部門
  C.計算機(jī)管理中心
  D.業(yè)務(wù)稽核部門
  28.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(  )情形之一的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
  A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告,或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
  B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
  C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
  D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
  29.證券市場的有效性包含(  )的要求。
  A.證券市場的低風(fēng)險
  B.證券市場的高收益
  C.證券市場的高效率
  D.證券市場的低成本
  30.關(guān)于深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收,以下說法正確的是(  )。
  A.T+1日開市前,中國結(jié)算公司深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
  B.每月的第二個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
  C.交易當(dāng)日收市后,深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國結(jié)算公司深圳分公司
  D.結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金
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