31．權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（　　）。
　　A．權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證
　　B．標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
　　C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
　　D．禁止任何人直接操作權(quán)證價(jià)格
　　32．營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容包括（　　）等方面。
　　A．資金賬戶管理
　　B．證券賬戶管理
　　C．證券委托買(mǎi)賣(mài)
　　D．投資者教育及咨詢服務(wù)
　　33．深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（　　）。
　　A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
　　B．基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額
　　C．通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣(mài)出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
　　D．通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
　　34．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（　　）。
　　A．專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
　　B．合理、有效的控制措施
　　C．獨(dú)立客觀的投資研究
　　D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
　　35．公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及（　　）等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
　　A．增發(fā)新股
　　B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　C．向原有股東配售股份
　　D．重大資產(chǎn)重組
　　36．掛牌公司出現(xiàn)下列（　　）情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
　　A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
　　B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
　　C．國(guó)務(wù)院證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
　　37．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（　　）。
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　38．（　　）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C．證券交易所
　　D．期貨交易所
　　39．當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（　　）。
　　A．調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
　　B．調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率
　　C．調(diào)整融資、融券保證金比例
　　D．調(diào)整維持擔(dān)保金比例
　　40．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（　　）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
　　A．現(xiàn)金
　　B．股票
　　C．基金
　　D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
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