21關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（　　）。
　　A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
　　B 實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶，辦理資金存取業務
　　C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行 {來源：考{試大}
　　D 該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務
　　※專家點評:
　　頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對三方存管的理解。
　　22證券公司融資融券業務的業務管理風險主要是指（　　）。
　　A 證券公司融資融券業務經營中因規模失控而導致證券公司損失的可能性
　　B 證券公司融資融券業務經營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
　　C 證券公司融資融券業務經營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
　　D 證券公司融資融券業務經營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
　　答案解釋：證券公司融資融券業務的業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業務經營損失的可能性。
　　23營業部對證券賬戶的管理包括（　　）。
　　A 證券賬戶的開立 
　　B 證券賬戶掛失與補辦
　　C 證券賬戶卡的集中保管 
　　D 證券賬戶注冊資料查詢和變更
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
　　24下列有關證券清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A 交收發生證券和資金的實際轉移(雖然有時不是實物形式)
　　B 清算是對應收應付債權債務的結清，交收僅僅是清算的手段
　　C 清算是對應收應付證券及資金的軋抵計算
　　D 交收與清算沒有任何關系
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
　　25金融期權的基本類型是（　　）。
　　A 股權類期權 
　　B 買入期權 
　　C 賣出期權 
　　D 貨幣期權
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
　　26結算參與人出現權證賣空的，中國結算公深圳分公司將采取的措施包括（　　）。
　　A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
　　B 動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
　　C 沒收違約結算參與人的賣空利得
　　D 要求結算參與人及時補購賣空權證
　　※專家點評:
　　頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
　　27關于證券投資基金，以下說法正確的有（　　）。
　　A 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
　　B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的
　　C 基金有封閉式與開放式之分
　　D 開放式基金設立后可以贖回基金份額
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進行轉讓的。
　　28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（　　）。
　　A 金融期貨交易
　　B 債券交易 
　　C 股票交易 
　　D 基金交易
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁
　　參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。
　　29自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在（　　）上嚴格分離。
　　A 機構 
　　B 信息 
　　C 會計核算 
　　D 賬戶
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
　　30下列行為中屬于操縱市場行為的包括（　　）。
　　A 通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易量
　　B 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
　　C 通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
　　D 與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D

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