31根據我國現行證券交易報價的規定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格小變動單位的是（　　）。
　　A 國債現貨 
　　B 證券投資基金 
　　C 可轉換債券 
　　D A股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
　　參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為小變動價位。
　　32證券交易市場的作用有（　　）。
　　A 發現合理的交易價格 
　　B 決定證券交易的價格
　　C 糾正不合理的交易價格 
　　D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
　　證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務。
　　33證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立（　　）。
　　A 完善的交易記錄制度 
　　B 投資對象備選庫制度
　　C 科學的管理業績評價體系 
　　D 有效的投資風險評估制度
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
　　34我國相關制度規定，證券業管理人員可以買賣（　　）。
　　A B股 
　　B 可轉換債券 
　　C 國債 
　　D A股
　　※專家點評:
　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
　　答案解釋：我國《證券法》規定，證券業管理人員不得直接或間接買賣股
　　35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（　　）等。
　　A 深證B股指數 
　　B 深證基金指數 
　　C 中小企業板指數 
　　D 深證A投指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
　　36內幕信息的知情人包括（　　）。
　　A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 
　　B 發行人的高級管理人員
　　C 發行人的董事 
　　D 發行人的監事
　　※專家點評:
　　頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
　　37全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（　　）等。
　　A 成交單 
　　B 合同書 
　　C 信件 
　　D 數據電文
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
　　38下列有關清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A 順利的交收是清算結果正確的保證 
　　B 正確的清算結果是交收順利的保證
　　C 交收是清算的后續與完成 
　　D 清算是交收的基礎和保證
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
　　39在交易所質押式回購交易開始時，（　　）申報買賣方向為買入。
　　A 以資融券方 
　　B 融入資金方 
　　C 以券融資方 
　　D 融出資金方
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
　　40下列有關深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（　　）。
　　A 投資者在同一交易日內可以進行多次認購
　　B 投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤消
　　C 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
　　D 投資者通過交易所交易系統認購的，必須按照金額進行認購
　　※專家點評:
　　頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購;基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

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