A.投資決策機構
B.自營業務部門
C.董事會
D.股東大會
42.融資融券業務是指（ ）出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
43.證券公司申請融資融券業務試點應當具備的條件：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在（ ）億元以上
A.3
B.9
C.12
D.20
44.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（ ）。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
45.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過（ ）。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.12個月
46.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
47.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束之日起（ ）日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。
A.5
B.10考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
C.15
D.30
48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（ ）向證券登記結算機構申請。
A.客戶自己
B.證券公司
C.證券交易所
D.托管銀行
49.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A.100
B.200
C.300
D.500
50.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（ ）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
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