A.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
B.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款
92.債券交易采用詢價交易方式，包括（ ）步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.結算
D.確認成交
93.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位分別是( )。
A.0.001
B.0.005
C.0.05
D.0.01
94.全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數量
95.債券買斷式回購與質押式回購業務的區別有（ ）。
A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權并未轉移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方
C.質押式回購的初始交易中，債券所有權并不發生轉移
D.質押式回購的初始交易中，債券所有權發生轉移
96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A.換券
B.提前贖回
C.拆借資金
D.現金交割
97.目前，我國對（ ）實行T+1交收方式。
A.A股
B.債券
C.B股
D.回購交易
98.ETF的清算交收涉及（ ）。
A.組合證券發售的證券凍結和過戶
B.網上現金發售的證券過戶
C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結算業務
D.網上現金發售資金結算
99.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司可采取的措施有（ ）。
A.凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券
B.要求結算參與人立即補足透支金額
C.強制賣出暫扣證券
D.按每日透支金額的1‰向結算參與人收取罰息
100.目前，我國證券清算與交收業務主要遵循的原則是（ ）。
A.貨銀對付原則
B.共同對手方制度
C.凈額清算原則
D.會計日交收原則
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