1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。
A.申報
B.開戶
C.委托
D.成交
2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。
A.證券賬戶
B.會員席位
C.交易席位轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D.交易單元
3.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)所得稅法》
D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A.價格優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先
D.客戶優(yōu)先
5.某國債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。
A.165
B.166
C.167來源：考試大
D.168
6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時向社會公布等等，這體現(xiàn)了（ ）的要求。
A.透明原則
B.公開原則
C.公正原則
D.公平原則
7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.權(quán)證
C.外資股(即B股)
D.國債
8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營，其注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
9.在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
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