A.1
B.3考試大－中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
C.5
D.10
32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）元。
A.1億
B.100萬(wàn)
C.50萬(wàn)
D.10萬(wàn)
33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過(guò)（ ）億元。
A.5%、2
B.10%、2
C.5%、5
D.10%、5
34.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）%。
A.5
B.10
C.20
D.30
35.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
36.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.20%
B.50%
C.70%來(lái)源：www.examda.com
D.100%
38.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息是（ ）。
A.有效市場(chǎng)信息
B.內(nèi)幕信息
C.自營(yíng)賬戶
D.內(nèi)幕交易
39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算托管部門
D.托管銀行
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