A．全權委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
12．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值
B．最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上
C．連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
D．連續(xù)100個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內容包括（ ）。
A．證券代碼及簡稱
B．股價指數(shù)www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．當日最高成交價和當日最低成交價
D．當日累計成交數(shù)量和金額
14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列
（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
B．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于l00萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于l．5萬張
15．在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。
A．A股、債券交易為0．01元人民幣
B．基金、權證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
D．債券質押式回購交易為0．01元人民幣
16．合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．在證券交易所掛牌交易的權證
D．證券投資基金
17．關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D．證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
18．股份登記包括（ ）。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權登記
19．下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部+
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C．轉托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因
20．在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ）等。
A．成交單來源：考試大的美女編輯們
B．電報
C．電傳
D．傳真
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