A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
42．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
43．下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
44．證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．10萬元以上l5萬元以下
45．以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性{來源：考{試大}
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
46．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A．上證180指數(shù)成分股股票
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金
C．國債
D．深證100指數(shù)成分股股票
47．機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”
D．銀行及機構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
48．證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（ ）。
A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營業(yè)執(zhí)照／個人身份證件號碼
D．住所
49．融資專用賬戶用于（ ）。
A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
50．全國銀行間債券質(zhì)押式回購期限最長為（ ）天。
A．90
B．180
C．360
D．365
精選試題推薦：
2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》模擬試題
