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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(3)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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71、下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有(  )。 {Page}


72、股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于(  )。 {Page}


73、股票網上發行方式的基本類型有(  )。 {Page}


74、從交易價格的決定特點來看,證券交易機制可以分為(  )。 {Page}


75、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下(  )幾個品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
76、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格,應當符合的條件有(  )。
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準
B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
D.配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
77、在清算過程中,除計算應收和應付價款外,還需將(  )一并納入凈額清算中。
A.監管規費
B.印花稅、經手費
C.投資者應收的現金分紅、利息
D.轉讓限售股應繳納的個人所得稅
78、合格投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民幣金融工具,包括(  )。 {Page}


79、證券營業部重要崗位專人負責,嚴格操作權限管理要求的具體措施有(  )。 {Page}


80、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括(  )。
A.參與金額(比例)
B.收益分配和責任分擔方式
C.本集合計劃開始運作的條件和日期
D.在集合計劃存續期內不得退出的承諾
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