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2011年9月證券從業考試《證券交易》沖刺試卷(3)

來源:233網校 2011年8月19日
導讀:
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151、自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責,非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。 ( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

152、在證券交易所的交易中,除了按規定允許的證券公司自營買賣外,投資者都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。(  ){Page}
A.正確
B.錯誤

153、在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16:00),中國結算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

154、在回購交易存續期間,融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。 ( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤   

155、證券經紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣,并承擔交易中的價格風險。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

156、上海證券交易所規定,單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的,可以共用一個專用交易單元。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

157、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。 ( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤   

158、上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。 ( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

159、對首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券,納入異常波動指標的計算。(  ){Page}
A.正確
B.錯誤

160、客戶一旦在《風險提示書》上簽名,就表明了其已閱讀并完全理解,且愿意承擔證券市場的各種風險。( ?。﹞Page}
A.正確
B.錯誤

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