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2011-2012年證券從業考試《證券交易》全真模擬試題(2)

來源:233網校 2011年8月3日
導讀:
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71、關于證券經紀業務,以下表述正確的有(  )。{Page}


72、根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定,中國結算公司對證券賬戶實施統一管理,為投資者開立證券賬戶的機構有(  )。{Page}


73、托管人作為結算參與人,應當按照《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規定,繳納證券結算風險基金。托管人如出現資金交收透支,結算公司可以采取的措施,正確的是(  )。
A.根據托管人發生的透支金額,按人民銀行有關規定計收罰息
B.T+1日交收時,暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券
C.要求透支托管人提供書面情況說明和有關責任方蓋章的《資金交收透支責任確認書》,將該透支事件在托管人業務不良記錄中予以登記,作為評估風險程度、確定重點監控對象的依據
D.通知透支托管人向結算公司提供財務狀況說明,提出彌補透支的具體措施,將該托管人列為重點監控對象,密切監測其財務狀況
74、全國銀行間市場買斷式回購的(  )由交易雙方確定。{Page}


75、下列(  )行為違反了證券交易必須遵守的公開原則。{Page}


76、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為其會員應具備的條件是(  )。{Page}


77、以下委托行為合法的有(  )。

78、集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有(  )。
A.集合資產管理計劃的特點
B.投資方向
C.投資種類
D.投資組合設計
79、投資者作為委托人,必須履行的法律義務是(  )。{Page}


80、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中,中央結算公司為參與者提供(  )服務。 {Page}

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