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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(2)

來源:233網校 2011年8月3日
導讀:
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111、如果確有困難,公司經其股票掛牌交易的證券交易所批準,年度報告可以延期,但最長不得超過90日。(  )

112、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務,應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。( ?。?BR>
113、自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。(  )

114、證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度,對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。( ?。?BR>
115、證券交易所債券質押式回購交易過程中,當日購買的債券,當日可用于質押券申報,并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉回的債券,當日不能賣出。(  )

116、投資者在買入或賣出證券時,證券營業(yè)部應查驗投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應的證券。(  )
117、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實行臨時停市。(  )

118、證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式,與其客戶簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。(  )

119、在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。( ?。?BR>
120、已托管股份的配股權證直接記人股東的證券賬戶;未托管的實物股票,配股權證由包銷商認購。(  )

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