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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章試題及答案

來源:233網(wǎng)校 2011年2月18日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  51.咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有(  )。
  A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
  B.了解自己的客戶
  C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則
  D.簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
  52.證券經(jīng)紀商必須承擔的義務(wù)體現(xiàn)了(  )的具體原則。
  A.堅持信譽為本、客戶至上
  B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
  C.堅持為客戶負責,但不代替客戶進行決策
  D.堅持公平交易,不得以非正當手段牟取私利
  53.在證券委托交易中,證券經(jīng)紀商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有(  )。
  A.有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
  B.有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進行修改
  C.有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費用
  D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有權(quán)通過留置其資金、證券,或通過司法途徑要求其履約或賠償
  54.投資者教育的目的就是要提高投資者(  ),進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。
  A.風險意識
  B.參與意識
  C.投機意識
  D.風險識別能力
  55.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有(  )。
  A.申購新股資金凍結(jié)期間
  B.開放式基金尚有基金余額
  C.客戶資料尚未補全
  D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
  56.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是(  )。
  A.授權(quán)人
  B.代理人
  C.委托人
  D.受托人
  57.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分,客戶可分為(  )。
  A.親屬關(guān)系型
  B.直接關(guān)系型
  C.間接關(guān)系型
  D.陌生關(guān)系型
  58.目前,我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道,包括(  )。
  A.證券公司營業(yè)部
  B.網(wǎng)絡(luò)證券營銷
  C.證券公司內(nèi)部營銷人員
  D.經(jīng)紀人和獨立財務(wù)顧問
  59.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中,證券公司集中性市場營銷策略又可以分為(  )。
  A.地區(qū)集中策略
  B.品種集中策略
  C.客戶集中策略
  D.時間集中策略
  60.用心理因素作為細分市場的依據(jù),遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時,需要(  )。
  A.在選擇細分變量的時候,應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細分變量
  B.在選擇細分變量的時候,應(yīng)選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細分變量
  C.采取恰當?shù)募夹g(shù)分析方法
  D.采取恰當?shù)氖袌稣{(diào)查方法
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