A.交易過程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易規則的嚴密性
D.操作程序的復雜性
22.證券經紀業務可分為（ ）。
A.柜臺代理買賣
B.證券交易所代理買賣
C.證券公司代理買賣
D.投資者自行買賣
23.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要要求有（ ）。
A.建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度
B.建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業部管理制度
D.統一交易系統，加強信息系統安全管理
24.管理風險的防范措施包括（ ）。
A.嚴格執行經紀業務操作規程
B.加強員工培訓，提高員工素質
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經紀業務檢查稽核制度
25.當證券賬戶注冊資料中的（ ）之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。
A.自然人姓名或機構名稱
B.有效身份證明文件號碼
C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形
D.資金計賬幣種
26.證券經紀業務風險主要包括（ ）。
A.合規風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術風險
27.證券賬戶管理包括（ ）。
A.證券賬戶的開立、掛失補辦
B.證券賬戶注冊資料查詢與變更
C.證券賬戶合并與注銷
D.非交易過戶
28.證券公司總部加強對營業部業務運作集中統一管理的具體措施有（ ）。
A.對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理
B.對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理
C.重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制
D.總部要對營業部崗位與權限設置、業務操作合規性進行有效監督、檢查
29.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（ ）。
A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統
B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整
30.證券營業部實行前后臺分離的具體要求有（ ）。
A.前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理
B.后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位的人員要嚴格分開
C.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務
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