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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測考卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
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21、不屬于謹(jǐn)券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所是(  ) {Page}


22、在我國,根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同,將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位,稱為( )。 Page}


23、如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,或境外參與人未能按時將交收應(yīng)付款項匯入而出現(xiàn)透支,中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。{Page}

24、在權(quán)證的交收模式上,對于( ),中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對手方”提供交收擔(dān)保。 {Page}


25、滾動日交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收,我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易采取的是(  )交收。 {Page}


26、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定,在交易日的次日(T+1)上午,資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的,必須在(T+1)日下午16:00之前將資金補(bǔ)入交收賬戶,逾期將每日按透支金額的( )%向結(jié)算參與人收取罰息。 {Page}


27、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位,稱為( )。{Page}

28、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于( )。{Page}

29、某證券公司持有一種國債,面值500萬元,當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股,均價為每股20元;申購新股600萬股,價格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收,該公司需要回購融人資金為一——萬元,庫存國債——融入資金。( ) {Page}

30、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位,須取得(  )頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。 {Page}

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