三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
121、證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查。（ ）
122、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。（ ）
123、投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。（ ）
124、可轉債“債轉股”的申報方向為買入（ ）
125、證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（ ）
126、證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業務合同中，證券公司信息包含：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業執照、個人身份證件號碼、聯系方式等。（ ）
127、債券質押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。（ ）
128、資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。（ ）
129、證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。（ ）
130、在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理。（ ）
2010年10月證券從業資格考試《證券交易》命題預測考卷（1）
導讀:
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