第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、登記結(jié)算公司以參與人的（　　）為單位生成清算數(shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號(hào)
C．交易席位
D．證券賬戶
2、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（　　）計(jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
3、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（　）。
A．證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1
B．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1
C．證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
D．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%
4、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的（　）中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．總利潤(rùn)
B．累計(jì)利潤(rùn)
C．稅后利潤(rùn)
D．稅前利潤(rùn)
5、下列不屬于證券交易機(jī)制目標(biāo)的是（　　）。
A．流動(dòng)性
B．有效性
C．穩(wěn)定性
D．收益性
6、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（　　）。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
7、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（　　）。
A．機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B．機(jī)型容量
C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
8、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開(kāi)立（　　）證券賬戶。
A．1個(gè)
B．5個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
9、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（　　）。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
10、回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（　　）的特點(diǎn)。
A．期貨交易
B．遠(yuǎn)期交易
C．期權(quán)交易
D．債券交易