101、以下屬于公開原則的有（　　）。
A．公正地辦理證券交易中的各項手續
B．公正地處理證券交易中的違法違規行為
C．上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開
D．上市的股份公司一些重大事項也必須及時向社會公布
102、建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（　　）。
A．制定融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．明確客戶征信的內容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
103、結算過程中，需要遵守最低結算備付金規定的交易品種包括 （　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、國債
D．企業債回購
104、目前，我國國債買斷式回購的交易主體限于（　　）。
A．A賬戶
B． B賬戶
C． C賬戶
D． D賬戶
E． E賬戶
105、對交易差錯風險防范的措施有（　　）
A．嚴格操作規程
B．提高員工素質
C．嚴格內部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率
E．內部管理與外部管理相結合
106、根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括（　　）。
A．投資偏好
B．收入能力
C．風險承受能力
D．資產情況
E．消費需求
107、代理買賣證券的風險主要包括（　　）。
A．法律風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術風險
108、下列關于大宗交易的說法，不正確的有（　　）。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定
D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果
109、下列有關證券登記的說法，正確的有（　　）。
A．證券登記有利于保障投資者的合法權益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
110、證券營業部客戶服務創新的發展方向是（　　）。
A．交易手段高效化
B．服務功能自動化
C．信息管理智能化
D．業務處理網絡化