100、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E．總資本不低于10億元
101、上海市場法人結(jié)算的流程
在（　　）情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
102、欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括（ ）
A．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D．上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)情況說明。
E．一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說明。
103、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形（　）。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
104、證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（　）方面。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
E．選擇交易對手的自主性
105、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為（　　）
A．股票賬戶
B．債券賬戶
C．股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D．基金賬戶
E．優(yōu)先股賬戶
106、關(guān)于B股交易，說法正確的是（）
A．采用無紙化交易方式
B．上海證券交易所以1000股為一單位
C．深圳證券交易所以1000股為一單位
D．目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E．上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
107、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括（　）。{Page}
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．監(jiān)管
108、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括（）
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
E．所得稅
109、證券回購二次清算的步驟包括（　　）。
A．回購初始交易當(dāng)日的清算
B．回購初始交易次日的清算
C．回購到期日的清算
D．回購到期日的清算
E．回購到期日前一日的清算